影院 证监会券业专项查验成果出炉 11家券商收到罚单

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经济不雅察网 记者 黄一帆 10 月 18 日，中国证监会（以下简称"证监会"）官网通报证券公司投行业务里面放弃及合法从业专项查验情况。

为落实中央金融监监使命会议"长牙带刺、棱角分明"条款，执续强化对质券公司投行业务监管，压严压实中介机构"看门东谈主"职守，本年证监会组织对部分证券公司投行里面放弃及合法从业情况开展了现场查验。

从查验情况看，证监会称，"个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些形态尤其是债券承销形态尽调核查使命不到位，莫得全面落实致力遵法的条款"。

11 家券商被罚

据统计，本次证监会共发出 19 张罚单影院，触及申万宏源承销保荐、开源证券、中国星河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和华夏证券 11 家券商。

证监会对违法问题多、情节严重的开源证券、华夏证券，接受暂停公司债券承销业务 6 个月的行政监管要领，条款公司全面整改，切实吸取资格；对 11 家公司视违法问题情节轻重隔离接受监管语言、责令改正、出具警示函等行政监管要领，条款针对性措置尽调、内控短板问题。

据监管发布的开源证券关系罚单，经查，开源证券存在多项违法举止，包括：在个别公司债券形态中未致力遵法，导致召募讲明书中存在误导性述说；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，形成债券刊行东谈主依托无理、无收益或有明确资金开端且行将建成等形态违法融资、重叠融资，商定用于绿色形态标资金被挪为他用；在多个投行形态中质控核查把关不严。

华夏证券则是存在四方面违法举止：一是匡助债券刊行东谈主与投资者将强债券筹办职业公约，以赐与票面利息补差用度的体式非阛阓化发债。二是在个别公司债券形态中，对刊行东谈主偿债智商核查不充分，未发现刊行东谈主存在融资租借合同背约事项且被法院裁定为被实施东谈主。三是在个别形态执续督导本领未致力遵法，未发现刊行东谈主财务作秀事项。四是原质控部门施展东谈主领取形态承揽奖同期参与质控关系使命，质控底稿验收把关不到位等。

同期，证监会还对 43 名径直职守东谈主员及负有不绝职守的东谈主员隔离接受监管语言、责令改正、出具警示函等行政监管要领。东谈主员涵盖公司主要施展东谈主、分担投行业务施展东谈主、内核施展东谈主、质控部门施展东谈主、业务部门施展东谈主及形态构成员，并条款公司对关系职守东谈主员进行里面追责。

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姜诚君被点名

值得堤防的是，这次证监默契报存在违法问题的关系东谈主员中，包含了海通证券原副总司理兼投资银行委员会主任委员姜诚君。

凭证证监会罚单，监管发现海通证券在部分形态中履职遵法不到位；投行立项要领把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息不绝系统确立不完善，违背了关系规矩。证监会决定对海通证券接受责令改正的行政监督不绝要领。姜诚君行动分担投行业务高管，对关系违法举止负有职守，被条款于 6 月 21 日 15 时到证监会接受监管语言。

姜诚君，男，1968 年 4 月降生，海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务非法，于本年 7 月外逃。本年 7 月底，海通证券公告称，董事会收到姜诚君的离职叙述，其因个东谈主原因请求辞去公司副总司理职务。

据中央纪委国度监委网站 8 月 28 日泄漏影院，在中央反退让谐和小组外洋追逃追赃使命办公室统筹协斡旋公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与关系国度功令机关密切合营，外逃职务非法嫌疑东谈主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。